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非法证券咨询

发布时间:2018年5月21日
几台电脑,几部电话,10多平米的房间,挤着20多号人忙碌地“扫电话”,操着同样的语调重复着同样的“标准用语”,说服远在异地的客户按照推荐买入个股。近日,在由深圳市公安局、工商局、深圳证监局联合整治非法咨询活动的现场,记者目睹了这样的场景。

  近期股市行情回暖,新入市股民数量大增,一些非法咨询机构纷纷抬头,利用电话、网络和短信以推荐股票挣钱后盈利分成等方式吸引刚入市的股民加盟。5月份深圳证监局已查处了三家涉嫌从事非法证券经营活动的公司及个人,其中一家属无证经营,另两家公司虽进行了工商登记,但并未获得证券监管部门核发的证券投资咨询业务资格。

  隐身合法证券营业部

  23日上午,记者在举报人的指引下随执法人员赶到位于深圳市区一写字楼内的某证券营业部,发现在这家营业部的大客户室里一家非法咨询机构正在忙碌地联系业务。

  在这间不足10平米的小房间里,十几名业务员正在接听客户电话,进行盘中指点,一片繁忙景象。每个业务人员手边都有一至二部电话,以及厚厚一沓对各地客户盘中指点的记录。而墙上张贴的用于客户汇款的银行账户达10个之多,涉及几乎所有的开户银行。

  “这些公司往往紧闭大门,外人很难知道他们在里面做些什么,他们借用证券营业部的大户室,并假借营业部的名义进行活动,隐蔽性、欺骗性极强。这也是非法咨询机构近期表现出来的新动向。”证监部门负责人介绍说。至于对提供经营场所的证券营业部应给予什么样的处罚,他表示,相关法律法规对这块还没有很明确的条款规定。

  据了解,涉嫌从事非法咨询活动的公司往往通过互联网等各种方式获取投资者电话,再通过业务员电话联系投资者,向投资者推荐股票,声称可帮助投资者获取高额投资收益,以骗取咨询费,有的还建立网站扩大宣传。

  业务员逼单赌股类似传销

  在查获的三家涉嫌从事非法证券经营活动机构的现场,记者看到的情形大体一致,都是很多业务员挤在大门紧闭的狭小房间甚至是租用的民房里联系客户。而这些业务员大都是通过人才市场和网上招聘招来的,有些根本就没有接触过证券业务。负责业务指导的则大都是一些曾在合法咨询机构工作后因种种原因离职的人员。

  咨询公司墙上张贴着的工作纪律和奖惩条例规定,业务员不得擅自离开房间,发现撞单自行商洽解决等。对于业务员的薪水,他们采用“底薪 提成”的方式,而400元的底薪还要在完成一定数额的任务量后才能拿到。

  “我上班一个多月了,还没有从公司拿到一分钱。像我们这些没有接触过证券业务的人,没有客户资源,公司给我们制定的最低任务额度根本就完不成。而公司给客户推荐股票,盈利提成按三七分,我们业务员却得不到丁点好处,”一位业务员无奈地向记者抱怨。在桌子上记者看到了密密麻麻的客户名单,以及每人准备的一个写有相关信息的本子。本子上记载着如何向客户介绍自己、如何说服客户加入、如何回答客户提问等。在其中一个本子上,记者甚至还看到用红笔写的“逼单” “赌股”等字眼。通过询问记者了解到,所谓“逼单”就是对业务比较感兴趣的股民要采用多头攻势争取拉其入伙。而“赌股”就是收取部分因买了推荐股票而赚了钱的股民的盈利提成而不管那些因买股赔了钱的股民的抱怨和责难。

  这些临时招聘来的没有执业资格,甚至从来没有接触过证券的人员,还要煞有介事地以专家身份给投资者指点投资秘诀。公司规定业务员一定要严格按照公司编制的电话接听指引回答客户问题,对客户的疑问都有统一的冠冕堂皇、信誓旦旦的回答,千万不能“露馅”。

  监管部门提醒股民不要受骗

  “这些非法从事证券咨询业务、代理未上市公司股票的机构和个人以敛财为目的,租用廉价办公场地,通过各种欺骗手段收取投资者的咨询费或购买股票款项后,一旦有风吹草动,立即退房消失,上当的投资者难以追讨损失。其营业地点和公司名称频繁变更,一般投资者不明真相,容易上当受骗。也有的投资者虽然对这些机构的非法性质有所了解,却因心存侥幸也涉足其中。”深圳证监局稽查处负责人对记者表示。

  深圳证监局、深圳市工商局提醒广大投资者,在未经中国证监会批准成立的非法证券经营网点进行证券期货交易、在不具备证券期货咨询资格的公司进行咨询业务等行为属于参与非法金融业务活动,不受法律保护。为保护自身合法权益,投资者应通过合法证券期货投资咨询机构进行投资咨询业务。
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